各乡、镇人民政府，县直有关单位：

经保山市生态环境局龙陵分局研究同意，现将《龙陵县生态环境保护执法检查双随机一公开制度》印发给你们，请结合实际认真抓好落实。

                                                              保山市生态环境局龙陵分局

                                                                 2021年5月10日

（此件公开发布）

龙陵县生态环境保护执法检查双随机一公开制度

为进一步加强对企业事业单位和其他生产经营者遵守环境保护法律法规事中事后的监督管理，规范日常环境监管工作，依据《环境保护法》、国务院办公厅《关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》、生态环境部办公厅《关于在污染源日常环境监管领域推广随机抽查制度的实施方案》和《云南省生态环境厅关于印发云南省污染源日常监管领域推广随机抽查制度的实施方案的通知》以及《保山市污染源日常环境监管领域推广随机抽查制度的实施方案》通知要求，制定本制度。

一、工作目标

坚持依法监管，落实事中事后监管责任，推进随机抽查制度化、规范化；坚持公正高效，严格规范、公正文明执法；坚持公开透明，实行“阳光执法”，公开随机抽查事项、程序和结果，保障市场主体权利平等、机会平等、规则平等；坚持管理创新，强化市场主体自律和社会监督，着力解决群众反映强烈的突出环境问题，提高监管效能。

二、抽查内容和方式

（一）实施主体和抽查内容

龙陵县生态环境综合行政执法大队是开展随机抽查工作的实施主体，负责本行政区污染源（包括排污单位和建设项目，下同）日常环境监管随机抽查工作，随机抽查作为选取日常监督检查对象的主要方式。

开展抽查工作时，应重点对被抽查单位防治污染设施运行、污染物排放情况以及环评、“三同时”制度、排污许可证等环境管理制度落实情况进行监督检查。

（二）抽查方式

“双随机”即检查企业和执法人员均随机抽取。结合网格化监管方式，合理调配现有环境监察资源，将网格内环境监察人员和辖区排污单位，依次编号或制定相应代码，采用被抽查单位和执法人员均随机抽取的“双随机”方式，对列入随机抽查名单的污染源进行现场抽查。抽取结果一经产生，不得随意变更。

（三）抽查对象的确定

行政区域内所有污染源作为随机抽查对象，并将污染源企业分为重点排污单位和一般排污单位。

重点排污单位包括国家重点监控企业和生态环境部门认为应当进行重点监管的排污单位，重点排污单位名录由生态环境部门按照法律法规要求，根据本行政区环境承载力、重点污染物排放总量控制指标的要求以及排污单位排放污染物的种类、数量和浓度等因素确定。

除重点排污单位以外的其他排污单位均为一般排污单位。

（四）不采取随机抽查的情形

以下非日常监督检查工作不适用本实施方案：

1.开展专项执法检查；

2.环境违法案件查处；

3.环境执法后督察；

4.环境信访案件处理。

（五）建立污染源基础信息库

结合环境安全隐患大排查及“一企一档”建立情况建立本行政区域内污染源基础信息库，并将其作为随机抽查基础。

已建立污染源基础信息库的应进一步完善污染源日常环境监管动态信息库。未建立污染源基础信息库的应先建立当地污染源日常环境监管对象和执法人员基本情况清单，将其作为年度临时随机抽查的基础，清单应明确列明辖区内所有排污单位（重点排污单位、一般排污单位和建设项目）数量、名称、所在地区以及负责辖区环境监管工作的执法人员基本情况（姓名、年龄、文化程度、执法证信息、从事执法工作时间等）。

（六）抽查比例及要求

每季度至少对本行政区30%的重点排污单位进行抽查。一般排污单位最低抽查比例：至少按照1：10的比例（在编在岗的执法人员数量：被抽查单位数量）确定年度被抽查单位数量。每季度第一个月5日前采用随机的方式确定本季度被抽查单位名单。

三、基本原则

（一）坚持依法监管。依照权力清单明确的职责范围，严格执行有关法律法规和国家生态环境部相关规章、规范性文件的有关规定，有序、规范开展抽查检查和监管活动，实现随机抽查制度化、规范化、系统化。

（二）坚持公正高效。结合监管与服务工作，组织开展随机抽查活动，严格规范执法行为，全面提升执法监管效能，有效防范环境风险，优化秩序环境。

（三）坚持公开透明。做到抽查事项公开、抽查计划公开、摇号程序公开、检查结果公开等“四个公开”，推行全程电子化管理责任追溯机制，权力阳光化、权利平等化、权责对等化。

四、结果运用

要进一步加大违法排污企业处理处罚力度，对随机抽查发现的环境违法行为，发现一起，公开查处一起，依法从严从重处理处罚，充分发挥典型案件的震慑作用。

（一）根据《环境保护法》及相关配套办法、《国务院办公厅关于加强环境监管执法的通知》（国办发〔2014〕56号）、《云南省人民政府办公厅关于加强环境监管执法的实施意见》（云政办发〔2015〕22号），违反建设项目环境影响评价和“三同时”制度、越权审批、拆分审批但尚未开工建设的项目，一律不得开工建设；未批先建、边批边建，资源开发以采代探的项目，一律停止建设，其中不符合国家产业政策、选址不合理的项目，坚决依法关停取缔；对环境保护设施和措施落实不到位擅自投产或运行的项目，一律责令限期整改；对其中污染防治设施不配套、污染物超标排放的，坚决实施停产和限期整改等措施。拒不执行的，移送公安机关。

（二）存在不正常运行防治污染设施违法行为的，要加强环境监测，并严格依据《环境保护法》及相关配套办法进行处理、处罚，超过污染物排放标准的，可以采取限产、停产措施，造成或者可能造成严重污染的，采取查封、扣押措施，依法作出行政处罚决定后，仍需要移送公安机关处以行政拘留的案件，要及时移送。应适时组织环境执法人员进行复查，复查时发现排污者拒不改正的，要对其实施按日连续处罚。

（三）在线监测系统运行不正常的，要明确责任主体，并根据《污染源自动监控设施现场监督检查办法》（环境保护部令第19号）对企业或在线运维方进行处理、处罚。涉及不正常运行防治污染设施或篡改、伪造监测数据的，要严格依据《环境保护法》及相关配套办法进行处理、处罚，并移送公安机关。

五、配套制度和机制

（一）建立“痕迹”监管机制

在开展随机抽查工作中，应现场制作《污染源现场监察记录》、《环境违法行为限期改正通知书》、《调查询问笔录》等相关文书，并进行拍照或摄像取证。对发现的环境违法违规行为，应当责令改正并提出整改要求。

（二）建立信息公开机制

开展现场抽查工作时，对发现的环境违法行为要发现一起、查处一起。并按照信息公开的有关要求，将重点排污单位名单随机抽查情况和查处结果及时向社会公开，接受社会监督，并向各重点企业通报。

（三）建立保密机制

开展随机抽查工作，要严格执行保密制度，随机抽查名单不得外泄。对违反保密规定的，视情节轻重，对泄密者和有关责任人员予以通报批评、暂扣环境监察执法证件或调离执法岗位；造成严重后果的，依照有关法律法规和纪律处分规定予以处理。

（四）建立联合抽查机制

开展现场抽查工作时，应建立监测、监察联动的工作机制，对被抽查排污单位同步开展监测和监察，并按当地政府有关要求，联合其他部门开展联合抽查，转变执法理念，妥善解决乱执法、不执法、多头执法等问题。

（五）建立企业信用档案制度

归集企业信用信息，加强严重违法名单管理，严格执行违法惩戒制度，全面实施执法监管。对投诉举报多、有严重违法失信行为等情况的企业，要加大随机抽查的频次，必要时联合相关职能部门开展联合抽查活动。

五、本制度由保山市生态环境局龙陵分局负责解释。

六、本制度自引发之日起正式实施。