（一）项目绩效自评报告

项目一：

1.项目名称：大坝煤矿关闭守厂人生活补助

2.项目基本情况：大坝煤矿关闭守厂人生活补助

3.项目绩效自评工作开展情况：

①准备阶段：组织学习财政支出绩效自评的相关规定，确定评价范围和对象，明确评价的目的、内容、任务、依据，掌握评价的时间和有关要求。

②.实施阶段：根据绩效自评工作通知，安排绩效自评工作，制定评价指标体系；组织项目绩效自评并上报自评报告；上报龙陵县财政局审核。

③.总结阶段：总结评价工作经验，进一步完善绩效自评指标体系，装订归档绩效自评资料。

4.项目绩效实现情况

（1）项目资金情况

①项目资金到位情况:大坝煤矿关闭守厂人生活补助省级财政下拨24000.00元，实际到位24000.00万元，到位率100%。

②项目资金执行情况：用于大坝煤矿关闭守厂人生活补助24000.00元。

③项目资金管理情况：严格执行项目财务管理相关制度，专款专用，规范使用项目资金。保障项目资金用实、用好、发挥效能。对项目实施过程进行认真控制和监督，充分发挥项目资金的使用效益。

（2）项目绩效指标完成情况

①产出指标完成情况：拨付24000.00元。

②效益指标完成情况：守好所有设施设备、维护治安

③满意度指标完成情况：满意。

5.绩效目标未完成原因和下一步改进措施：无

6.绩效自评结果：优

7.结果公开情况和应用打算：一是信息公开及完整。二是增强单位的绩效评价主体责任意识。三是制定部门绩效管理办法及项目工作实施方案，建立长效机制。四是促进单位规范使用项目资金。

8.绩效自评工作的经验、问题和建议：加强财务管理，严格财务审核。

9.其他需说明的问题：无

项目二：

1.项目名称：云南康丰糖业（集团）有限公司替代种植发展资金

2.项目基本情况：完成2017年省商务厅下达的《《云南省商务厅 云南省政政厅 云南省禁毒委办公室关于认真做好2017年度云南省禁毒境外罂粟替代种植发展资金项目申报工作的通知》（云商替﹝2018﹞5号）文完成资金申报。

3.项目绩效自评工作开展情况 前期准备、组织过程等相关情况。

①准备阶段：组织学习财政支出绩效自评的相关规定，确定评价范围和对象，明确评价的目的、内容、任务、依据，掌握评价的时间和有关要求。

②.实施阶段：根据绩效自评工作通知，安排绩效自评工作，制定评价指标体系；组织项目绩效自评并上报自评报告；上报龙陵县财政局审核。

③.总结阶段：总结评价工作经验，进一步完善绩效自评指标体系，装订归档绩效自评资料。4.项目绩效实现情况

（1）项目资金情况:2017年康丰公司申请批复的云南省禁毒境外替代种植发展补助资金共计219.74万元，其中：贷款贴息69.74万元，运保费补助150万元。

①项目资金到位情况：2017云南康丰糖业（集团）有限公司替代种植发展资金219.74万元，实际到位219.74万元。到位率100%。

②项目资金执行情况：拨付企业替代种植发展补助资金219.74万元。

③项目资金管理情况：严格执行项目财务管理相关制度，专款专用，规范使用项目资金。

（2）项目绩效指标完成情况

①产出指标完成情况：拨付企业替代种植发展补助资金219.74万元。

②效益指标完成情况：带动了当地的经济社会发展，增加了地方政府的财政收入。

③满意度指标完成情况：满意度完成100%。

5.绩效目标未完成原因和下一步改进措施：无绩效目标未完成的情况。

6.绩效自评结果：对照绩效评价指标体系，龙陵县木城通道建设项目前期工作经费项目目标明确，管理到位，资金使用规范，按照项目规定的时间高效、有序地完成了各项目标任务，评价结果为优。

7.结果公开情况和应用打算：一是完成支持项目的信息公开；二是增强单位的绩效评价主体责任意识；三是制定部门绩效管理办法及项目工作实施方案，建立长效机制；四是促进单位规范使用项目资金。

8.绩效自评工作的经验、问题和建议：加强财务管理，严格财务审核。加强单位财务管理，健全单位财务管理制度体系，规范单位财务行为。在费用报账支付时，按照预算规定的费用项目和用途进行资金使用审核、列报支付、财务核算，杜绝超支现象的发生。

9.其他需说明的问题：无需要说明的情况

项目三：

1.项目名称：龙陵保晶光电科技公司蓝宝石产业基地建设项目

2.项目基本情况：设计年产蓝宝石1000万毫米。占地面积163.15亩，总建筑面积26980平方米，其中，新建生产厂房24676平方米，辅助用房2304平方米及设备购置安装。配套建设厂区道路、供排水、供电点公共辅助设施。

3.项目绩效自评工作开展情况 前期准备、组织过程等相关情况：专项资金绩效评价按财政专项资金绩效自评要求进行，重点突出资金使用情况，做到专款专用，主要用于保山蓝宝石基地建设，重点关注专项资金绩效评价的共性指标要素，详细督查专项资金在项目实施过程中的使用情况。在前期准备基础上，根据工程实施进度计划，针对专项资金用于基础设施建设项目的实施情况，总结项目取得的阶段性成果，并按照项目目标、决策过程、资金安排、资金到位、资金管理、组织实施、项目产出、项目效果等8个方面指标体系综合评价。

4.项目绩效实现情况

（1）项目资金情况

①项目资金到位情况。

项目总投资50577.4万元，已到位资金120万元。

②项目资金执行情况。

到位项目资金120万元，用于基础设施建设材料费65万元，支付建筑方费用55万元。

③项目资金管理情况。

在资金管理方面，公司财务管理制度执行《企业会计准则》，并制定了《财务管理制度》，严格按照相关法律法规对项目经费进行管理，专款专用。

（2）项目绩效指标完成情况

①产出指标完成情况。

一是完成数量指标完成项目基础设施建设100%；二是完成质量质量符合相关项目管理要求100%。

②效益指标完成情况。

一是经济效益指标推进园区经济发展完成100%；二是带动园区企业发展拉动就业。

③满意度指标完成情况。

企业满意度到95%。

5.绩效目标未完成原因和下一步改进措施：无绩效目标未完成的情况。

6.绩效自评结果：对照绩效评价指标体系，龙陵县木城通道建设项目前期工作经费项目目标明确，管理到位，资金使用规范，按照项目规定的时间高效、有序地完成了各项目标任务，评价结果为优。

7.结果公开情况和应用打算：一是完成支持项目的信息公开；二是增强单位的绩效评价主体责任意识；三是制定部门绩效管理办法及项目工作实施方案，建立长效机制；四是促进单位规范使用项目资金。

8.绩效自评工作的经验、问题和建议：加强财务管理，严格财务审核。加强单位财务管理，健全单位财务管理制度体系，规范单位财务行为。在费用报账支付时，按照预算规定的费用项目和用途进行资金使用审核、列报支付、财务核算，杜绝超支现象的发生。

9.其他需说明的问题：无需要说明的情况

项目四：

1.项目名称：锌加压浸出节能环保技术改造升级项目

2.项目基本情况：分两期对现有电锌产能进行环保技术升级改造，一期形成年产金属锌3万吨，二期形成年产5万吨金属锌的生产能力。

3.项目绩效自评工作开展情况 前期准备、组织过程等相关情况：该项目初步拟定建设期为1.5年，依此确定资金的筹措和使用。项目建设投资20306.7万元，因属于扩建项目，并以融资的方式利用驰宏公司各分子公司闲置设备7942.07万元，在筹措资金过程中不计入资金筹措总额；建设投资采用70%银行贷款、30%自筹的方式。根据国家现行政策，5年以上长期贷款利率为4.9%。自筹资金等额投入建设期，借入资金从生产期第一年开始偿还利息。

4.项目绩效实现情况

（一）项目资金情况

①项目资金到位情况：项目总投资24315万元，向省级申请补助资金105万元，现已全部到位。

②项目资金执行情况：到位资金105万元，研发经费20万元，设备购置65万元，基础设施施工费20万元。

③项目资金管理情况：项目专项资金拨付到位后，主要用于设备或基础设施等的投资，企业结合实际确保专款专用于该项目。

（2）项目指标完成情况

①产出指标完成情况：数量指标进行技术改造升级完成100%。

②效益指标完成情况：质量指标符合相关管理要求完成100%。

③满意度指标完成情况：企业满意度100%。

5.绩效目标未完成原因和下一步改进措施：无绩效目标未完成的情况。

6.绩效自评结果：对照绩效评价指标体系，龙陵县木城通道建设项目前期工作经费项目目标明确，管理到位，资金使用规范，按照项目规定的时间高效、有序地完成了各项目标任务，评价结果为优。

7.结果公开情况和应用打算：一是完成支持项目的信息公开；二是增强单位的绩效评价主体责任意识；三是制定部门绩效管理办法及项目工作实施方案，建立长效机制；四是促进单位规范使用项目资金。

8.绩效自评工作的经验、问题和建议：加强财务管理，严格财务审核。加强单位财务管理，健全单位财务管理制度体系，规范单位财务行为。在费用报账支付时，按照预算规定的费用项目和用途进行资金使用审核、列报支付、财务核算，杜绝超支现象的发生。

9.其他需说明的问题：无需要说明的情况

项目五：

1.项目名称： 2018年省级中药饮片产业发展专项资金

2.项目基本情况：龙陵县富民石斛专业合作社该项目在龙陵县龙山镇建成500亩紫皮石斛“定制药园”。以及5个石斛枫斗加工厂，年加工石斛枫斗140吨，覆盖龙陵县龙山、象达、龙江、腊勐、龙新5个乡（镇），主要建设石斛枫斗加工车间2110平方米、石斛鲜条分拣车间1770平方米、成品库315平方米、管理用房482平方米及配套场地硬化、挡墙等附属工程；购进石斛枫斗加工烘烤箱40台、石斛枫斗定型夹11批、保温机163台。龙陵县龙斛生物科技有限公司新建三层钢架结构电商物流中心用房1幢，含物流中心主楼工程（办公室及仓库）和室外附属工程，主楼工程结构为钢框架结构及门式钢架，建筑高度14.2米，建筑面积1858.05平方米；附属工程包括场地道路硬化、供排水、绿化、通讯网络及设备购置安装等。

3.项目绩效自评工作开展情况 前期准备、组织过程等相关情况：龙陵县富民石斛专业合作社截至目前，项目按计划进行推进，目前已完成投资1726.18万元，已完成500亩紫皮石斛种植示范基地建设，分别在龙山镇户孔村、象达镇甘寨村、龙江乡新寨村、腊勐镇白泥潭社区、龙新乡绕廊村建立了石斛枫斗加工厂。

4.项目绩效实现情况

（一）项目资金情况

①项目资金到位情况：300万元分别为：龙陵县富民石斛专业合作社100万元，龙陵县龙斛生物科技有限公司200万元，现均已全额拨付企业。

②项目资金执行情况：龙陵县富民石斛专业合作社100万元用于厂房建设60万元、种苗肥料购置40万元；龙陵县龙斛生物科技有限公司200万元厂房建设160万元、种苗肥料20万元、电商平台费用20万元。

③项目资金管理情况：公司建立了《财务管理制度》确保项目经费的规范化管理。项目资金管理依据《云南省中药饮片产业发展资金管理办法》（云工信食药〔2018〕185号）要求，严格实行专款专用，及时用于项目的建设工程中，规范操作。

（2）项目指标完成情况

①产出指标完成情况：一是数量指标石斛产业发展完成100%；二是质量指标符合医药行业相关要求完成100%。

②效益指标完成情况：一是经济效益指标推动石斛产业快速发展；二是社会效益指标拉动了社会就业。

③满意度指标完成情况：企业满意度100%。

5.绩效目标未完成原因和下一步改进措施：无绩效目标未完成的情况。

6.绩效自评结果：对照绩效评价指标体系，龙陵县木城通道建设项目前期工作经费项目目标明确，管理到位，资金使用规范，按照项目规定的时间高效、有序地完成了各项目标任务，评价结果为优。

7.结果公开情况和应用打算：一是完成支持项目的信息公开；二是增强单位的绩效评价主体责任意识；三是制定部门绩效管理办法及项目工作实施方案，建立长效机制；四是促进单位规范使用项目资金。

8.绩效自评工作的经验、问题和建议：加强财务管理，严格财务审核。加强单位财务管理，健全单位财务管理制度体系，规范单位财务行为。在费用报账支付时，按照预算规定的费用项目和用途进行资金使用审核、列报支付、财务核算，杜绝超支现象的发生。

9.其他需说明的问题：无需要说明的情况

项目六：

1.项目名称： 2019年省级中药饮片产业发展资金产业发展项目和特色发展项目资金

2.项目基本情况：公司专注于石斛产品的研发创新，并引领石斛行业健康发展，获得了“高新技术企业”、“省级林业重点龙头企业”、“省级农业重点龙头企业”、“云南省扶贫明星企业”等荣誉，公司技术中心获得省级技术中心认定，为当地经济社会发展作出了较大贡献。

3.项目绩效自评工作开展情况 前期准备、组织过程等相关情况：2019年，中药饮片、健康产品销售由去年的7581万元增长到12000万元，增长率为58%。2019年，公司全年主营业务收入12000万元，相比2018年增加58%。

4.项目绩效实现情况

（一）项目资金情况

①项目资金到位情况：项目2019年投入134.4万元，至2019年底，省级补助资金到位33万元。

②项目资金执行情况：省级补助资金33万元全部用于新产品设备购买。

③项目资金管理情况：为更好规范项目执行，制定了项目管理制度，确保项目规范实施。在项目资金使用方面，发布《财务管理制度》，严格按批准的建设内容使用专项资金，确保专款专用。严格进行核算管理，建立项目明细账，保证专款专用，以加快项目的实施进度。

（2）项目指标完成情况

①产出指标完成情况：一是数量指标石斛产业发展完成100%；二是质量指标符合相关项目管理要求完成100%。

②效益指标完成情况：一是经济效益指标推动石斛产业快速发展；二是社会效益指标拉动了社会就业。

③满意度指标完成情况：企业满意度100%。

5.绩效目标未完成原因和下一步改进措施：无绩效目标未完成的情况。

6.绩效自评结果：对照绩效评价指标体系，龙陵县木城通道建设项目前期工作经费项目目标明确，管理到位，资金使用规范，按照项目规定的时间高效、有序地完成了各项目标任务，评价结果为优。

7.结果公开情况和应用打算：一是完成支持项目的信息公开；二是增强单位的绩效评价主体责任意识；三是制定部门绩效管理办法及项目工作实施方案，建立长效机制；四是促进单位规范使用项目资金。

8.绩效自评工作的经验、问题和建议：加强财务管理，严格财务审核。加强单位财务管理，健全单位财务管理制度体系，规范单位财务行为。在费用报账支付时，按照预算规定的费用项目和用途进行资金使用审核、列报支付、财务核算，杜绝超支现象的发生。

9.其他需说明的问题：无需要说明的情况

项目七：

1.项目名称： 2019年创新团队、重点新产品和专家工作站专项资金（2019年市级重点新产品（精致石斛切片）资金）

2.项目基本情况：加强全县科技项目推进，加强全县研发投入增加，加强企业对研发投入统计重视，推动品牌建设。

3.项目绩效自评工作开展情况 前期准备、组织过程等相关情况。加强全县科技项目推进，加强全县研发投入增加，加强企业对研发投入统计重视，推动品牌建设

此项目已

4.项目绩效实现情况

（1）项目资金情况

①项目资金到位情况：5万元

②项目资金执行情况。严格按照省财政厅、省科技厅制定了《云南省科技计划项目资金管理办法（试行）》 、《保山市科技计划项目管理办法》（保科字〔2019〕9号）文件精神执行。

③项目资金管理情况。严格按照省财政厅、省科技厅制定了《云南省科技计划项目资金管理办法（试行）》 、《保山市科技计划项目管理办法》（保科字〔2019〕9号）文件精神执行。

（2）项目绩效指标完成情况

①产出指标完成情况。完成率100%

②效益指标完成情况。完成率100%

③满意度指标完成情况。100

5.绩效目标未完成原因和下一步改进措施：无绩效目标未完成的情况。

6.绩效自评结果：对照绩效评价指标体系，龙陵县木城通道建设项目前期工作经费项目目标明确，管理到位，资金使用规范，按照项目规定的时间高效、有序地完成了各项目标任务，评价结果为优。

7.结果公开情况和应用打算：一是完成支持项目的信息公开；二是增强单位的绩效评价主体责任意识；三是制定部门绩效管理办法及项目工作实施方案，建立长效机制；四是促进单位规范使用项目资金。

8.绩效自评工作的经验、问题和建议：加强财务管理，严格财务审核。加强单位财务管理，健全单位财务管理制度体系，规范单位财务行为。在费用报账支付时，按照预算规定的费用项目和用途进行资金使用审核、列报支付、财务核算，杜绝超支现象的发生。

9.其他需说明的问题：无需要说明的情况

项目八：

1.项目名称：2019年科技计划项目“紫皮石斛花功效研究”资金

2.项目基本情况：通过对紫皮石斛花营养和功效成分深入分析，花的功能活性研究，花的保健食品开发，加快全县石开发利用。

3.项目绩效自评工作开展情况 前期准备、组织过程等相关情况：通过对紫皮石斛花营养和功效成分深入分析，花的功能活性研究，花的保健食品开发，加快全县石开发利用。项目已完成。

4.项目绩效实现情况

（1）项目资金情况

①项目资金到位情况。9万元

②项目资金执行情况。严格按照省财政厅、省科技厅制定了《云南省科技计划项目资金管理办法（试行）》 、《保山市科技计划项目管理办法》（保科字〔2019〕9号）文件精神执行。

③项目资金管理情况。严格按照省财政厅、省科技厅制定了《云南省科技计划项目资金管理办法（试行）》 、《保山市科技计划项目管理办法》（保科字〔2019〕9号）文件精神执行。

（2）项目绩效指标完成情况

①产出指标完成情况。完成率100%

②效益指标完成情况。完成率100%

③满意度指标完成情况。100

5.绩效目标未完成原因和下一步改进措施：无绩效目标未完成的情况。

6.绩效自评结果：对照绩效评价指标体系，龙陵县木城通道建设项目前期工作经费项目目标明确，管理到位，资金使用规范，按照项目规定的时间高效、有序地完成了各项目标任务，评价结果为优。

7.结果公开情况和应用打算：一是完成支持项目的信息公开；二是增强单位的绩效评价主体责任意识；三是制定部门绩效管理办法及项目工作实施方案，建立长效机制；四是促进单位规范使用项目资金。

8.绩效自评工作的经验、问题和建议：加强财务管理，严格财务审核。加强单位财务管理，健全单位财务管理制度体系，规范单位财务行为。在费用报账支付时，按照预算规定的费用项目和用途进行资金使用审核、列报支付、财务核算，杜绝超支现象的发生。

9.其他需说明的问题：无需要说明的情况

项目九：

1.项目名称： 2018年二批科技项目经费

2.项目基本情况：两次对企业研发投入统计培训

3.项目绩效自评工作开展情况 前期准备、组织过程等相关情况。该项目是对全县规模以上企业研发投入统计培训2018年培训了两次。

4.项目绩效实现情况

（1）项目资金情况

①项目资金到位情况：2576元

②项目资金执行情况。严格按照云南省科学技术厅 云南省财政厅 云南省教育厅关于印发《云南省引导研发经费投入实施办法》的通知 云科规〔2018〕13号，省财政厅、省科技厅制定了《云南省科技计划项目资金管理办法（试行）》 文件精神执行。

③项目资金管理情况。严格按照云南省科学技术厅 云南省财政厅 云南省教育厅关于印发《云南省引导研发经费投入实施办法》的通知 云科规〔2018〕13号，省财政厅、省科技厅制定了《云南省科技计划项目资金管理办法（试行）》 文件精神执行。

（2）项目绩效指标完成情况

①产出指标完成情况。完成率100%

②效益指标完成情况。完成率100%

③满意度指标完成情况。100

5.绩效目标未完成原因和下一步改进措施：无绩效目标未完成的情况。

6.绩效自评结果：对照绩效评价指标体系，龙陵县木城通道建设项目前期工作经费项目目标明确，管理到位，资金使用规范，按照项目规定的时间高效、有序地完成了各项目标任务，评价结果为优。

7.结果公开情况和应用打算：一是完成支持项目的信息公开；二是增强单位的绩效评价主体责任意识；三是制定部门绩效管理办法及项目工作实施方案，建立长效机制；四是促进单位规范使用项目资金。

8.绩效自评工作的经验、问题和建议：加强财务管理，严格财务审核。加强单位财务管理，健全单位财务管理制度体系，规范单位财务行为。在费用报账支付时，按照预算规定的费用项目和用途进行资金使用审核、列报支付、财务核算，杜绝超支现象的发生。

9.其他需说明的问题：无需要说明的情况

项目十：

1.项目名称：永昌铅锌公司2018年第一批科技计划省对下专项转移支付资金

2.项目基本情况：该项目包括复杂难处理锌原料浸出净化技术省创新团队80万已完成验收、张国成院士工作站120万项目到2020年完成、2018年研发经费投入补助6.5万是公司内部项目，是一年的研发项目、复杂难处理铅锌矿选治关键技术研发及产业180万项目到2020年完成。共386.5万。

3.项目绩效自评工作开展情况 前期准备、组织过程等相关情况。复杂难处理锌原料浸出净化技术省创新团队已验收。张国成院士工作站2018年省审批已来正式挂牌到2020年完成，投入对铅锌的开采、生产、精炼等多方面联合研究。2018年研发经费投入补助由2017年底由公司科技部提出内部项目，经过对开采、生产、精炼研究公司年投入三千多万资金加大研发投入。复杂难处理铅锌矿选治关键技术研发及产业项目2020年进入项目验收阶段。

4.项目绩效实现情况

（1）项目资金情况

①项目资金到位情况。已到位386.5万元

②项目资金执行情况。严格按照云南省科学技术厅 云南省财政厅 云南省教育厅关于印发《云南省引导研发经费投入实施办法》的通知 云科规〔2018〕13号，省财政厅、省科技厅制定了《云南省科技计划项目资金管理办法（试行）》 文件精神执行。

③项目资金管理情况。严格按照云南省科学技术厅 云南省财政厅 云南省教育厅关于印发《云南省引导研发经费投入实施办法》的通知 云科规〔2018〕13号，省财政厅、省科技厅制定了《云南省科技计划项目资金管理办法（试行）》 文件精神执行。

（2）项目绩效指标完成情况

①产出指标完成情况。完成率100%

②效益指标完成情况。完成率100%

③满意度指标完成情况。100

5.绩效目标未完成原因和下一步改进措施：无绩效目标未完成的情况。

6.绩效自评结果：对照绩效评价指标体系，龙陵县木城通道建设项目前期工作经费项目目标明确，管理到位，资金使用规范，按照项目规定的时间高效、有序地完成了各项目标任务，评价结果为优。

7.结果公开情况和应用打算：一是完成支持项目的信息公开；二是增强单位的绩效评价主体责任意识；三是制定部门绩效管理办法及项目工作实施方案，建立长效机制；四是促进单位规范使用项目资金。

8.绩效自评工作的经验、问题和建议：加强财务管理，严格财务审核。加强单位财务管理，健全单位财务管理制度体系，规范单位财务行为。在费用报账支付时，按照预算规定的费用项目和用途进行资金使用审核、列报支付、财务核算，杜绝超支现象的发生。

9.其他需说明的问题：无需要说明的情况